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证券代码：300595 证券简称：欧普康视 公告编号：2022-097 欧普康视科技股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售并上市流通提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提示：量为42,594,826股，占公司总股本的4.7601%；本次解除限售后实际可上市流通股份数量为42,594,826股，占公司总股本的4.7601%。 一、本次解除限售股份情况及股本情况 （一）本次解除限售股份的取得情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意欧普康视科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3405号）同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）42,594,826股，每股发行价格为35.29元，募集资金总额1,503,171,409.54元，扣除各项发行费用后，募集资金净额1,494,068,935.86元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到账情况进行了审验，并于2022年6月2日出具了《验资报告》（天职业字[2022]33503号）。 公司向特定对象发行股票新增股份于2022年6月20日在深圳证券交易所创业板上市，发行数量为42,594,826股，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。公司向特定对象发行股票前股本总额851,896,530股，发行后总股本为894,491,356股。 （二）公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况年限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》，同意公司向6名激励对象授予340,400股限制性股票。本次限制性股票激励计划预留授予日为2022年4月15日，限制性股票上市日期为2022年6月24日，公司总股本由894,491,356股增加至 公司第三届董事会第十九次会议、第二十一次会议、第二十七次会议对2019年限制性股票激励计划首次授予第二期解除限售对应部分股份回购注销、注册资本变更（减资）及回购价格调整事项进行了审议，本次回购注销以及减资相关事项已经公司2019年第一次临时股东大会的授权、2021年年度股东大会审议通过。公司本次回购注销公司2019年限制性股票激励计划首次授予股份（第二期解除限售部分）中1位激励对象合计持有的已获授未解除限售的限制性股票5,119股。公司2019年限制性股票激励计划部分股票回购完成后，公司股份总数由894,831,756股减少至894,826,637股。 截至本公告披露日，公司总股本为894,826,637股，其中尚未解除限售的股份数量为269,957,488股，占公司总股本的30.17%；无限售条件流通股624,869,149股，占公司总股本的69.83%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）本次申请解除股份限售的股东情况 本次申请解除股份限售的股东有：国泰君安证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、UBS AG、华夏基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、华泰资产管理有限公司-华泰优逸五号混合型养老金产品、国信证券股份有限公司、中国北方工业有限公司、华泰资产管理有限公司-华泰优选三号股票型养老金产品、华泰资产管理有限公司-华泰资产价值精选资产管理产品，共计13名股东，合计83个证券账户。 （二）申请解除股份限售股东作出的承诺内容序号 股东名称 承诺主要内容 履行情况 股票，了解投资风险，接收认 情形。 购价格。 特定对象发行股票自此次发 行股票上市之日起 6 个月内 存在单独或通过一致行动人 协议/安排合计持股比例达到 华泰资产管理有限公司-华泰优 或超过 5%的，本投资者将与 逸五号混合型养老金产品 欧普康视联系并履行权益变 华泰资产管理有限公司-华泰优 选三号股票型养老金产品 华泰资产管理有限公司-华泰资 产价值精选资产管理产品 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 （一）本次解除限售股份可上市流通日为2022年12月21日(星期三）。 （二）本次解除限售股份数量为42,594,826股，占公司总股本比例为4.7601%。本次解除限售后实际可上市流通的股份数量为42,594,826股，占公司总股本的 （三）本次申请解除限售股份的股东主体数量为13名，合计83个证券账户。 （四）截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东所持的股份均不存在质押、冻结的情形。 （五）本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示： 本次解除 本次实际可 所持限售股序号 股东名称 证券账户名称 限售数量 上市流通股 份总数（股） （股） 数（股） 有限公司 诺德基金－建信基金东源投 资再融资 FOF2 号集合资产管 理计划－诺德基金东源共赢 2 号单一资产管理计划 诺德基金－国联证券股份有 单一资产管理计划 诺德基金－纯达知行二号私 募证券投资基金－诺德基金 纯达知行二号单一资产管理 计划 诺德基金－弈熠协恒 1 号私募 江 386 号单一资产管理计划 诺德基金－建信基金东源投 资再融资 FOF3 号集合资产管 理计划－诺德基金东源星辰 3 号单一资产管理计划 诺德基金－悬铃增强 13 号私 浦江 343 号单一资产管理计划 诺德基金－安华白云控股集 诺德基金 诺德基金－建信期货－善建 管理有限 东源 FOF1 号集合资产管理计 划－诺德基金浦江 594 号单一 资产管理计划 诺德基金－建信基金东源投 资再融资 FOF3 号集合资产管 理计划－诺德基金东源共赢 3 号单一资产管理计划 诺德基金－邵峥－诺德基金 浦江 90 号单一资产管理计划 诺德基金－马祥兵－诺德基 划 诺德基金－华泰证券股份有 单一资产管理计划 诺德基金－首创证券股份有 单一资产管理计划 诺德基金－浙江吉晟资产管 诺德基金－东源投资鸣森定 增 1 号私募证券投资基金－诺 德基金浦江 294 号单一资产管 理计划 诺德基金－潘旭虹－诺德基 管理计划 诺德基金－蓝墨专享 9 号私募 江 121 号单一资产管理计划 诺德基金－建信期货－善建 东源 FOF1 号集合资产管理计 划－诺德基金浦江 596 号单一 资产管理计划 诺德基金－弈熠增高 5 号私募 江 593 号单一资产管理计划 诺德基金－申万宏源证券有 单一资产管理计划 诺德基金－建信基金东源投 资再融资 FOF2 号集合资产管 理计划－诺德基金东源星辰 2 号单一资产管理计划 诺德基金－东源投资臻享 1 号 私募证券投资基金－诺德基 金浦江 521 号单一资产管理计 划 诺德基金－通怡东风 10 号私 浦江 624 号单一资产管理计划 诺德基金－湖南省国瓴启航 股权投资合伙企业（有限合 伙）－诺德基金浦江 409 号单 一资产管理计划 诺德基金－广州开发区增开 星产业投资合伙企业（有限合 伙）－诺德基金浦江 597 号单 一资产管理计划 诺德基金－山西证券股份有 单一资产管理计划 诺德基金－东源再融资主题 精选 5 号私募证券投资基金－ 诺德基金浦江 399 号单一资产 管理计划 诺德基金－弈熠三川 2 号私募 江 512 号单一资产管理计划 中国建设银行股份有限公司 投资基金 诺德基金－建信基金东源投 资再融资 FOF1 号集合资产管 理计划－诺德基金东源星辰 1 号单一资产管理计划 诺德基金－东方财富证券股 号单一资产管理计划 诺德基金－仁灏成长优选 1 号 私募证券投资基金－诺德基 金浦江 331 号单一资产管理计 划 诺德基金－建信基金东源投 资再融资 FOF1 号集合资产管 理计划－诺德基金东源共赢 1 号单一资产管理计划 诺德基金－易米基金定增 100 回报 1 号 FOF 集合资产管理计 划－诺德基金浦江 524 号单一 资产管理计划 诺德基金－纯达定增精选十 一号私募证券投资基金－诺 德基金纯达定增精选 11 号单 一资产管理计划 中国银行股份有限公司－诺 基金 股份有限 公司 华夏基金－邮储银行－华夏 产管理计划 中国光大银行股份有限公司 华夏基金 合型证券投资基金 管理有限 招商银行股份有限公司－华 证券投资基金 华夏基金－江西铜业（北京） 国际投资有限公司－华夏基 金－江铜增利 1 号单一资产管 理计划 证券股份 有限公司 财通基金－华安证券智慧稳 健 FOF 十号集合资产管理计 划－财通基金天禧安华 11 号 单一资产管理计划 财通基金 财通基金－华安证券智慧稳 管理有限 健 FOF 四号集合资产管理计 划－财通基金天禧安华 4 号单 一资产管理计划 财通基金－吴清－财通基金 安吉 136 号单一资产管理计划 财通基金－锦绣 602 号私募投 财通基金－久银鑫增 17 号私 募证券投资基金－财通基金 君享尚鼎 2 号单一资产管理计 划 财通基金－中信建投证券股 合富 60 号单一资产管理计划 财通基金－四川发展申万宏 源股权投资基金合伙企业（有 限合伙）－财通基金熙和发展 财通基金－长城证券股份有 财通基金－华安证券增赢 4 号 FOF 集合资产管理计划－财 通基金天禧安华 10 号单一资 产管理计划 财通基金－华安证券智慧稳 健 FOF 五号集合资产管理计 划－财通基金天禧安华 5 号单 一资产管理计划 财通基金－国泰君安金融控 股有限公司－客户资金－财 通基金玉泉 1076 号单一资产 管理计划 财通基金－高益凌－财通基 计划 财通基金－盈阳二十三号私 募证券投资基金－财通基金 天禧定增盈阳 4 号单一资产管 理计划 财通基金－盈定十二号私募 证券投资基金－财通基金天 禧定增盈阳 11 号单一资产管 理计划 财通基金－源铨浦江 1 号私募 证券投资基金－财通基金天 禧安华 15 号单一资产管理计 划 财通基金－华安证券智慧稳 健 FOF 七号集合资产管理计 划－财通基金天禧安华 7 号单 一资产管理计划 财通基金－广东弘图广电投 资有限公司－财通基金弘图 广电定增 1 号单一资产管理计 划 财通基金－湖南发展集团资 本经营有限公司－财通基金 湘发资本 1 号单一资产管理计 划 财通基金－光大银行－西南 证券股份有限公司 财通基金－欢乐港湾长虹 1 号 私募证券投资基金－财通基 金玉泉 1072 号单一资产管理 计划 财通基金－何朝军－财通基 金愚笃 1 号单一资产管理计划 财通基金－华安证券智慧稳 健 FOF 二号集合资产管理计 划－财通基金天禧安华 2 号单 一资产管理计划 财通基金－盈阳二十二号证 券投资基金－财通基金天禧 定增盈阳 3 号单一资产管理计 划 财通基金－华安证券智慧稳 健 FOF 三号集合资产管理计 划－财通基金天禧安华 3 号单 一资产管理计划 财通基金－华安证券智慧稳 健 FOF 八号集合资产管理计 划－财通基金天禧安华 8 号单 一资产管理计划 财通基金－盈定二号证券投 盈阳 9 号单一资产管理计划 财通基金－东源投资臻享 1 号 私募证券投资基金－财通基 金天禧东源 20 号单一资产管 理计划 财通基金－广发证券股份有 单一资产管理计划 财通基金－南京银行－财通 划 财通基金－华安证券智慧稳 健 FOF 一号集合资产管理计 划－财通基金天禧安华 1 号单 一资产管理计划 光大证券 公司 华泰资产 华泰优逸五号混合型养老金 管理有限 公司-华泰 司 优逸五号 混合型养 老金产品 国信证券 公司 中国北方 公司 华泰资产 管理有限 华泰优选三号股票型养老金 公司-华泰 优选三号 限公司 股票型养 老金产品 华泰资产 管理有限 公司-华泰 华泰资管－兴业银行－华泰 资产价值 资产价值精选资产管理产品 精选资产 管理产品 合 计 42,594,826 42,594,826 42,594,826 （六）本次限售股份上市前后，公司股本结构变化情况 本次上市流通前 本次上市流 本次上市流通后 股份性质 通变动数 股份数量（股） 比例（%） （+,-） 股份数量（股） 比例（%）一、限售条件流通股/非流通股二、无限售条件流通股三、总股本 894,826,637 100.00 - 894,826,637 100.00 注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。 四、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。截至核查意见出具日，本次申请解除限售的股东严格履行了向特定对象发行股票时作出的股份锁定承诺；公司对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。 五、备查文件 （一）限售股份上市流通申请书； （二）股本结构表和限售股份明细数据表； （三）国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见； （四）深交所要求的其他文件。 特此公告。 欧普康视科技股份有限公司董事会 二○二二年十二月十五日
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